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            杜佳:司法与情报——美国对欧洲企业的归纳“制裁”手法

            admin 2019-06-05 181人围观 ,发现0个评论

            法国前史学家弗朗索瓦戈德芒2016年坦言,“至少在工业界,法国甚至欧洲杜佳:司法与情报——美国对欧洲企业的归纳“制裁”手法早就成了被美国降服的土地,咱们在全球化竞赛中显得力不从心。”

            听了太多品德教育课的欧洲,或许后来才理解:只要当你遵守“美国优先”时,才可所以美国的盟友。

            【文/杜佳】

            欧洲企业这些年在美国那里所受的勉强,也是时分讨论一下了。

            今年年初,法国阿尔斯通前高管雷德里克皮耶鲁齐(Frdric Pierucci)在新书《美国圈套》中曝光了美国司法部(DOJ)“隐秘的经济战役”,他发表司法部经过《反海外糜烂法》(FCPA)对阿尔斯通形成丧命一击,并促进通用电气将这颗 “皇冠上的明珠”收入囊中。

            由此皮耶鲁奇对美国交际、司法与商业的交相浸透提出质疑。此书现在在法国和我国都现已很有名了。

            彭博社记者Gao Yuan的推文截图,华为总裁任正非的工作桌上摆着《美国圈套》一书

            但是阿尔斯通的事例仅仅仅冰山一角。实际上美国一向将其国内法作为在国际上完成商业利益竞赛的重要手法,再合作以经济情报的搜集与剖析,这在曩昔20年,给欧洲企业形成了巨大冲击。

            情报安排领衔经济竞赛

            1992年,在老布什总统的领导下,美国加大了运用情报安排进行商业操作的力度。克林顿上台后续接了这一传统。克林顿在1995年2月《国家安全战略》中声称:“搜集、剖析与经济发展休戚相关的情报关于协助决策者了解经济趋势而言,发挥着越来越重要的效果。”时任国际贸易副部长的杰弗里加藤(Jeffrey Garten)和时任CIA情报局长的詹姆斯伍尔西(James Woolsey)就处于经济战的中心方位。

            笔者杜佳前不久发表过美国复活了“应对其时要挟委员会”这一暗斗安排,并将其更名为“应对我国要挟委员会”(CPDC),而78岁的伍尔西是其荣誉会员。

            伍尔西(材料图/视频截图)

            1997年,加藤在《交际》杂志上撰文称:纵观美国前史,商业利益在交际政策中扮演着中心人物。在未来几十年里,两者间互动将变得更剧烈、更重要,政府迫切需要和企业领导人采纳集体举动。看来,加藤对美国尔后的交际战略作出了精准的归纳和猜测。

            1997年,杰弗里加藤《商业与交际政策》

            在此之前,搜集经济情报就已是有关部分的使命。1988年,英国独立查询记者邓肯坎贝尔(Duncan Campbell)在英国《新政治家》杂志中揭露了美英情报部分建议的ECHELON特务网络,置疑美国情报部分盗取欧洲经济情报,并共享给美国企业。

            Echelon全球监控体系

            1999年4月,坎贝尔又发布了题为《阻拦才能2000》(IC2000)的陈述,他指出:1977年5月5日,美国成立了隐秘部分情报联络工作室(Office of Intelligence Liaison),专门处理商务部感兴趣的外国情报;1993年,克林顿创建了国家经济委员会(NEC),与国家安全委员会(NSC)双管齐下,情报安排现已在很大程度上转为首要搜集商业情报。

            为回应Echelon体系被发表后在欧洲引起的轩然大波,2000年3月17日,伍尔夫在《华尔街日报》撰文《咱们为什么要监听咱们盟友?》称,美国的情报部分仅重视欧洲是否有贿赂事情,比方Thomson-CSF向巴西官员纳贿,空客向沙特官员纳贿等等这类在欧洲新闻上不太会呈现的事情。这相当于供认美国盗取欧企商业秘要。

            伍尔西的《咱们为什么要监听咱们盟友?》

            加拿大学者埃文波特(Evan H.Potter)1998年在《经济情报与国家安全》一书中写道,伍尔夫曾声称,情报部分搜集商业情报每年为美国企业带来数十亿美元的优点。

            也正因而,跟美国政府搞好关系能够获得不少优点,在这一点上,通用电气深有体会。

            遭到优待的“通用电气”

            2014年12月,法国情报专家Leslie Varenne和Eric Denece在一份研究陈述中发表了美国政府部分与通用电气的友好关系:“2012年10月,希拉里在担任国务卿期间,曾与阿尔及利亚总统阿卜杜勒齐兹布特弗利卡一同为通用电气游说。成果呢?一份25亿美元的合同。”美国与阿尔及利亚签定的合同触及天然气涡轮机,而西门子是其其时最大的竞赛者及最大输家。

            2014年12月,Leslie Varenne和Eric Denece发布的陈述

            读者可能会觉得,国际各国政府为其企业进行游说不是常态么?但其它的佐证信息显现,这里边并不简略。

            《帝国的抵触》作者、法国资深经济学家让-米歇尔卡特伯恩(Jean-Michel Quatrepoint)指出,在美国司法部围猎阿尔斯通期间,通用电气聘用了约30名司法部前官员,且该公司现已看到了司法部对阿尔斯通提申述讼的全部文件杜佳:司法与情报——美国对欧洲企业的归纳“制裁”手法。他还指出,至少有5家被司法部盯上的公司已被通用电气吞并:Invision(美国,2004)、Ionics(美国,2005)、Amersham(英国,2004)、Nycomed(挪威,2004)和Vetco Gray(英国,2007)。

            并且通用电气在海外具有许多避税财物,早就做好了收买阿尔斯通的预备。2001年以来,担任通用电气首席履行官的杰弗里伊梅尔特(Jeffrey Immelt)将避税作为通用电气事务的一个专业部分。卡特伯恩指出,通用电气避税部分在一位前美国财政部专家的领导下聘用了大约950名职工。截止2012年末,通用电气在海外积累了1080亿美元财物。2002年至2011年间,通用电气发明了800亿美元的赢利,但只向美国财政部交税14亿美元。 罩杯

            终究,美国司法部运用《反海外糜烂法》给了阿尔斯通丧命一击。

            司法部的“现金奶牛”

            阿尔斯通是法国公司,在印尼纳贿官员,为什么司法部要管这宗境外商业糜烂案子?

            水门事情往后,美国国会于1977年经过了《反海外糜烂法》,制止美国公司向外国政府公职人员纳贿,该法令在头十年几乎没什么存在感,直到1998年修正案将其统辖规模扩展至外国企业或自然人,其效果才大大凸显出来。

            该法令由两个安排担任履行:在刑事上,由司法部指控违背这项法令的公司和个人;在民事上,由美国证券买卖委员会(SEC)申述涉嫌篡改账本(从而误导投资者)来粉饰纳贿的公司。

            《反海外糜烂法》年度法令活动总数 数据来自Gibson Dunn网站,截止到2018年9月16日

            美国情报资源丰富, CIA、NSA和FBI及其驻各国大使馆的奸细定时反应信息,此外一些非政府安排(NGO)也会供给线索。与此相应,2001年《爱国者法案》、2010年《多德-弗兰克法案》和《外国账户税收合规法案》、2016年《正义对立恐怖主义赞助者法案》,都有助于美国司法安排发掘此类案子并做出处分。

            所以2000年之后,此类案子数量继续大幅跃升,其间欧洲企业居多。

            2012年,美国《纽约时报》曾发文质疑:依据《反海外糜烂法》受罚的尖端企业名单中,美国公司的姓名屈指可数。其时达到金额最大的宽和协议公司包含:德国的西门子及戴姆勒、法国电信公司阿尔卡特-朗讯(Alcatel-Lucent)以及日本咨询公司日挥株式会社(JGC Corporation),而前十名傍边只要一家美国公司:凯洛格布朗路特公司。

            2012年9月3日纽约时报《受美国反糜烂法赏罚的公司以外国企业为主》

            而在前史上累计受罚金额最高的Top10企业中,仍以欧洲企业为主(70%),首要触及到电信、医药、动力等企业。

            此外,迄今为止,依据此法交纳罚款超越1亿美元的29家企业中,有15家是欧洲企业,美国企业只要6家。

            美国《反海外糜烂法》罚单Top 10,数据来自fcpaprofessor网站,截止至2018年9月28日

            表格显现了企业违背《反海外糜烂法》而在美国的净罚款额。史上依据这一法令被罚款金额最高的公司是西门子公司。这一贿赂案发生在阿根廷,纳贿人和纳贿人都不是美国人(纳贿的是阿根廷官员)。此案和美国的相关仅在于,西门子的证券在美国买卖。

            终究,为了就查询达到庭外宽和,西门子向美国和德国各付出了8亿美元,总额16亿美元。此外,西门子为应对政府法令的管帐咨询、律所参谋费,共花了150万个计费小时,查询花费约8.5亿美元,仅文件审理就花费1亿美元,终究西门子花了20多亿美元为其在阿根廷的贿赂买单。

            《反海外糜烂法》年度罚金总额 数据来自Gibson Dunn网站,*截止到2018年9月16日

            南伊利诺伊大学法学院助理教授迈克尔凯勒(Michael Koehler)指出:“对司法部来说,许多案子便是"现金奶牛",这是一个政府项目,美国财政部能够借此获利。”

            的确如此,《反海外糜烂法》于1977年12月签署收效。在接下来的40年里(到2017年),美国证券买卖委员会(SEC)和司法部(DOJ)经过520多项法令举动,共收缴了约106亿美元的罚款。其间约103亿美元(约占总数的98%)来自2006年至2017年施行的421项法令举动。司法部相关部分1000多名职工,却能每年发明出十几亿美元的“效益”,几乎稳赚不赔。

            司法部该部分年度预算 数据来自Gibson Dunn网站

            对“长臂统辖”的三点质疑

            并且这项法令举动也催生了数百万美元的工业,美国许多律所为外国企业供给合规咨询与辅导,收费很高。马克门德尔松曾是司法部担任《反海外糜烂法》项目的官员,2010年换岗到宝维斯律师事务所,为客户供给合规咨询,其收入是之前15-20倍。

            还有一点,企业受罚后往往还需要承受“监督”,保证日后不再违法乱纪,由此他们还要向美国律所再付出监督费,这项费用甚至要比原先的罚款还高。

            此外,美国还经过将那些与制裁名单上的国家经商的企业定为违法,对其进行罚款。比方2014年,美国政府指控巴黎银行为苏丹和其他国家搬运数十亿美元的资金,并对其罚款89亿美元,这一金额创下了被控和受美国制裁的国家经商的银行的罚款新纪录。

            截止到2017年,欧洲企业已向美国多家监管安排付出了近250亿美元:其间违背《反海外糜烂法》被罚款80多亿美元,违背制裁被罚160亿美元,法国在其间占了120亿美元。

            为此,2019年1月17日,英国《经济学人》发表文章《美国针对商业的域外法令的问题》,对美国长臂统辖权提出三点质疑:

            1.整个进程十分随意且不通明。案子很少上法庭,一般在这之前就宽和了;检察官对违法规模的解说也很广泛。比方经过美元买卖或许运用Gmail通讯都能够作为被统辖的理由。

            2.罚金没有规范。例如2014年,巴黎银行被罚89亿美元,足以要挟其安稳运营,这对一个企业来说是丧命的。

            3.美国的法令举动与商业利益交错,阿尔斯通便是很好的事例。

            杜佳:司法与情报——美国对欧洲企业的归纳“制裁”手法

            1月17日,《美国针对商业的域外法令的问题》

            阿尔斯通当年与日本丸红(Marubeni)株式会社共同向印尼电力公司纳贿。丸红在2012年与司法部达到退让易,仅被罚款8800万美元。而阿尔斯通在2014年被罚金额是其9倍。

            忍辱负重的“盟友”

            美国乐意为盟友上贵重的品德教育课,是由于其国际经济体系中享有的优势。企业往往忧虑,若回绝向美国的全球统辖垂头,就会被扫除在美国金融体系之外,或被制止与美国企业经商。这关于许多公司而言无异于自杀,何况贿赂自身就非光荣之事。

            所以大多数外国企业面临美国此类诉讼时,只能乖乖认罚,以求排难解纷。并且常常是以庭外宽和的方法,由于忧虑越晚认罪,罚款越多。

            法国对这种处分感受最深。

            2003年,法国前国会议员伯纳德卡拉永(Bernard Carayon)就在一份经济陈述中指出:“法国政治阶级倾向于以为,美国人是咱们的朋友,咱们能够以友谊的名义宽恕他们的全部。”但2014年,仅巴黎银行和阿尔斯通两家企业就被罚近100亿美元,法国各界才意识到,美国竟如此下狠手冲击其最密切的盟友,他们感到愤恨又无助。

            法国前史学家弗朗索瓦戈德芒2016年坦言,“至少在工业界,法国甚至欧洲早就成了被美国降服的土地,咱们在全球化竞赛中显得力不从心。”

            听了太多品德教育课的欧洲,或许后来才理解:只要当你遵守“美国优先”时,才可所以美国的盟友。

            (本文原载于微信大众号“经略网刊”,观察者网已获授权转载。)

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